非法证券活动披上新外衣 热心＂股神＂荐股必有

　　广东证监局发布投资提示：

　　热心“股神”荐股必有所图

　　文/广州日报全媒体记者林晓丽

　　近日，广东证监局对知名私募基岩资本开出上百万元的罚单引发市场高度关注。针对私募基金投资者在投资私募基金过程需要注意什么、互联网直播荐股有哪些坑等问题，广东证监局发布相关投资提醒。

　　私募基金已现数起违法案件

　　3月8日，广东证监局对基岩资本及其法定代表人赫旭出具行政处罚决定书，基于涉及虚增基金资产、挪用基金财产、向投资者承诺最低收益等多项违法事实，基岩资本被责令改正，并处以106万元罚款，赫旭被给予警告，受罚36万元。

　　对此，3月14日，广东证监局相关负责人在回答记者提问时表示，近年来私募基金已成为服务实体经济高质量发展和创新创业的重要力量，但在快速发展过程中问题和风险日益凸显。从广东辖区监管实践看，部分私募基金管理人合规意识淡薄，道德风险较高，不具备充分履行信义义务的专业投资能力、合规履职能力和道德水准，出现了数起涉嫌非法集资、挪用基金财产等违法案件。此外，私募基金管理人整体抗风险能力较弱，在出现投资失败、资产受损等情形时，部分基金管理人难以有效应对，甚至选择“失联”“跑路”逃避法律责任。

　　前述负责人表示，下一步，广东证监局将继续加强私募基金监管，强化风险防控，积极探索标本兼治有效方法，加快推进“伪私募”等相关风险的分批处置，严格落实私募基金底线性要求，不断提升监管有效性。

　　提示一：私募基金投资警惕“伪私募”挖坑

　　前述负责人表示，私募投资基金是面向合格投资者的一种高风险投资活动。

　　因此，广东证监局提示，投资者在进行私募基金投资时，首先是要“懂”，客观评估自身是否具备对所投行业、所投项目及其潜在风险的判断能力，对私募基金管理人的专业能力和资质是否能够准确识别，做到“不懂不投”。其次，要“专”，是否具备与投资相关法律、会计方面的专业知识，是否了解基金合同、投资协议等约定的关键性条款，在出现纠纷时是否有足够能力主张权利。与此同时，要“稳”，私募投资基金具有投资期限长、失败风险高、投资回报不确定的特点，如抱着赚“..”“短钱”“不损失本金”的心态，是不适合进行私募基金投资的。

　　此外，切莫被“私募备案”忽悠，警惕“伪私募”挖坑，避免非法集资陷阱。投资者需要练就“火眼金睛”，谨记“伪私募”非法集资四种常见的表现形式。第一，是否低于投资门槛，向社会不特定对象募集，没有合格投资者标准、人数限制。第二，是否公开募集，通过媒体、推介会、手机短信、小册子、宣传单、熟人拉拢介绍等途径向社会公开宣传。第三，是否承诺保本保收益，以高息、返利为诱饵，承诺还本保息或者给固定回报。第四，是否登记备案，投资者可以通过基金业协会官网查询私募基金及其管理机构信息，对于未在登记备案的私募基金管理人及其基金产品，要坚决远离。